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创始人和管理团队在引入员工期权计划之前,对于启动员工期权计划的目的、如何实施等需要进行周全的考虑。富途证券ESOP邀请到上海澄明则正律师事务所合伙人李勤律师为大家员工股权激励的流程问题。首先,创始人和管理团队面临的第一个问题,公司为什么需要启动员工期权计划,是为了绑定关键员工,同时减少初期运营成本以之作为员工薪酬福利的一部分,亦或是有其他诉求,如根据公司发展策略,为公司的顾问、董事、关联公司员工、合作供应商等非员工提供激励工具(拟上市公司选择性适用)。其次,员工期权池如何预留?是全部或部分老股东低成本甚至免费出让部分自持老股,还是可获得全部股东同意发新股,哪种方案更适合自己公司的现状,以及本次计划发多少、预留多少?再次,员工期权计划由谁管理。包括决定授予对象及其期权授予数量,或期权兑现时的税费缴纳(对拟上市企业尤为重要),或员工流动导致的授予取消或股权回购等后续变动的管理,以及期权池扩大的决策机制的安排。最后,期权池设在境内或境外,选择个人持有或平台持有,是否行权时当即变更股东名册,以及在后续融资或资本化运作时是否会存在境外重组的可能等等商业侧应当适当考虑的问题。富途证券ESOP嘉宾李勤律师认为,创始人或管理层决定启动员工计划后,可进一步考虑员工期权计划的具体安排,包括但不限于如下重点方面:1. 对授予对象分类别、分时点确定授予人数及期权数量;2. 选择授予期权的类别,比如是否需附带投票权、分红权,其中,表决权分散存在提高管理风险和管理成本的可能性;3. 设立行权条件、时间、期限;4. 确定行权价格。期权作为员工薪资福利的一部分,行权价格通常被授予越早、价格折扣越高;5. 考虑退出机制,包括不同情形的离职在回购条件上体现区别。另外,也可考虑是否需要设置禁售期;6. 建立员工期权计划的管理机构、完善批准流程。最后,富途证券ESOP嘉宾李勤律师总结到,虽然员工期权计划涉及需考虑的因素众多,创始人或管理团队不同商业诉求或公司业务结构较为复杂亦会影响员工期权计划的具体安排,但该等技术细节可交由经验丰富的专业律师团队协助创始人处理,根据公司具体情况量身定制员工期权计划。富途安逸(FUTU I&E)为企业提供一站式ESOP股权/期权激励管理,包括激励方案设计、税务筹划、信托设立及行权落地等全流程服务。目前,富途已签约包括腾讯、小鹏汽车、泡泡玛特、同程艺龙、腾讯音乐、猎聘、斗鱼、中国燃气、荣昌生物、诺辉健康等超 200 家公司,其中 10 亿美金市值/估值以上的公司占比接近40%,是TMT、大消费、汽车物流、生物医药等多条赛道头部企业的首选服务商。富途具有万人规模的行权落地实践经验,经过多年打磨,系统稳定性与业务流程上的体验日趋极致。此外富途ESOP完善的内控管理、安全的运行体系和专业的技术实力获得ISO27001 报告、SCO1 审计报告等多项国际权威标准认可,充分保障企业的数据安全和业务安全。全自研的前中后台系统,让富途ESOP股权激励管理灵活性更强、响应更快。在公司侧,富途提供专业高效的管理员系统,让决策者清晰掌握期权现状,便捷管理;在员工侧,可视化的数据管理系统,让员工更直接地感受到激励的价值。更多内容请关注富途IPO&ESOP微信公众号“富途安逸”,获得更多ESOP相关信息。 |
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